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【中国银监会】银监会清算同业违规!5.2亿、3.6亿、1.7亿

邮政储蓄 时间:2020-04-28

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导读:广发银行违规担保案件总计被罚20.63亿元,广发银行被罚7.2亿,邮储银行被罚5.2亿元,恒丰银行被罚1.7亿,另涉及股权激励计划,兴业银行被罚3.6亿,滨海农商行被罚1.6亿,东北地区农商行集体中招。

经过一年的时间,由“侨兴债”违约引发的广发银行违规担保案件,银监会对其立案调查和行政处罚工作已基本结束。

12月29日,银监会公告,继公开案发机构和通道机构的查处情况后,银监会又依法对涉及该案的13家出资机构作出了行政处罚。包括中国邮政储蓄银行、恒丰银行、兴业银行郑州分行、兴业银行青岛分行、天津滨海农商银行、中铁信托有限责任公司、河北省金融租赁有限公司、吉林环城农村商业银行、吉林舒兰农村商业银行、吉林永吉农村商业银行、吉林蛟河农村商业银行、吉林公主岭农村商业银行、吉林乾安县农村信用合作联社等,罚没金额合计13.41亿元。

加上此前对广发银行7.22亿元天价罚单,总计20.63亿元处罚细节曝光。

邮储银行被罚5.2亿元

北京银监局认定,中国邮政储蓄银行违反国家规定从事投资活动,业务管理违反审慎经营规则。责令中国邮政储蓄银行改正,对其违反国家规定从事投资活动的行为给予没收违法所得260069534.24元,并处违法所得一倍罚款的行政处罚;对其业务管理违反审慎经营规则的行为给予500000元罚款的行政处罚;以上合计520639068.48元。

恒丰银行被罚1.7亿

涉及股权激励计划

银监会对恒丰银行没收违法所得7566.106815万元,并处1倍罚款7566.106815万元,对其他违规行为罚款1560万元,罚没合计16692.21363万元。并对五名改行人士处以罚款、警告不等处罚。

恒丰银行主要违法违规事实是:(一)未经银监会批准违规开展员工股权激励计划;(二)未经银监会批准违规实施2015年配股工作;(三)安排企业代内部员工间接持有银行股份;(四)员工股权激励计划实施期间,员工自持部分和股权池部分的入股资金均为非自有资金;(五)变更持有资本总额或股份总额5%以上的股东未报银监会批准;(六)变更持有股份总额1%以上5%以下的股东未向银监会报告;(七)部分高管违规在其他经济组织兼职;(八)董监事薪酬事项未经股东大会决定;(九)未按规定披露高管人员薪酬信息;(十)提供虚假统计报表;(十一)理财资金投资非标准化债权资产余额超比例;(十二)未向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产信息;(十三)单一集团客户授信集中度超过监管规定比例;(十四)通过投资非标准化债权资产方式,非真实转让多家分行不良信贷资产;(十五)违反国家规定从事投资活动;(十六)内控管理存在严重漏洞;(十七)违规对非保本浮动收益理财产品出具担保函。

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